La CFTC con la vigilancia del mercado Nasdaq está en camino

La CFTC con Nasdaq Market Surveillance está en camino: supervisión entre mercados y detección del fraude en los mercados de activos tradicionales y digitales. Será una modernización crítica de un sistema heredado de la era de 1990 y un paso práctico hacia un modelo de regulador del siglo XXI.

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Más información sobre la modernización fundamental de la CFTC

El abandono de los sistemas heredados de la década de 1990 y la transición a un modelo de regulador del siglo XXI significa esencialmente que debemos esperar el despliegue de la plataforma de vigilancia del mercado estándar del sector de Nasdaq, que servirá como componente central de la supervisión, reforzando la misión de mantener la integridad del mercado a través de alertas automatizadas, análisis entre mercados y acceso unificado a los datos.

La presidenta en funciones, Caroline D. Pham, subraya la necesidad:

"A medida que nuestros mercados siguen evolucionando e integrando nuevas tecnologías, es fundamental que la CFTC se mantenga a la vanguardia. Por primera vez, Nasdaq Market Surveillance proporcionará a la CFTC alertas automatizadas y análisis entre mercados que beneficiarán a cada una de las divisiones operativas de la CFTC y protegerán mejor nuestros mercados del fraude, la manipulación y el abuso. Este nuevo conjunto de soluciones también mejorará la eficiencia en el análisis de las tendencias del mercado y la identificación de actividades comerciales inusuales o perturbadoras, de modo que nuestro reducido y talentoso personal pueda tomar las medidas adecuadas con mayor rapidez. Es el último ejemplo de nuestro trabajo en los últimos meses para llevar a cabo la transformación y optimización necesarias para hacer de la CFTC un regulador del siglo XXI. La CFTC es líder en la regulación de derivados, y la plataforma de Vigilancia del Mercado de Nasdaq será un componente clave de nuestro éxito."

Si ahondamos en las capacidades técnicas de Vigilancia del Mercado de Nasdaq, su cobertura y características son, en efecto, de primer nivel. En concreto, la plataforma es la tecnología de vigilancia del mercado más utilizada: más de 50 bolsas y 20 reguladores internacionales la utilizan para mantener la integridad de sus ecosistemas. Puntos clave que apoyan aquí la misión de la CFTC:

• Visión unificada de la actividad del mercado en todos los productos y centros de negociación;

• Alertas automatizadas basadas en modelos y reglas;

• Visión granular de los datos con capacidad de ampliación rápida en periodos de mayor volumen y volatilidad;

• Datos y análisis exhaustivos de la cartera de pedidos como elemento fundamental para el análisis y la toma de decisiones en tiempo real.

Conclusión

Es difícil exagerar la importancia de una modernización tan esperada. Por supuesto, la integración de Nasdaq Market Surveillance será a su vez una prueba para la plataforma, porque con la CFTC, el marco se amplía a un mandato amplio: mercados de derivados diversos y crecientes que van desde la renta fija, las materias primas y las divisas hasta los criptoactivos y los mercados basados en eventos. Esto también debería ayudar a la CFTC a adaptarse a los cambios en la estructura del mercado, incluidas las horas de negociación continua, que requieren herramientas cada vez más sofisticadas para prevenir y detectar posibles abusos de mercado.

No obstante, la Vigilancia del Mercado Nasdaq debería ser, en cualquier caso, una solución más eficaz y orientada al futuro que los sistemas heredados de hace 30 años. En general, esto debería ayudar significativamente a la CFTC en sus iniciativas para la protección del cliente y la integridad del mercado, especialmente teniendo en cuenta el rápido crecimiento de los mercados de activos digitales. Permanezca atento a las últimas actualizaciones en cripto, blockchain y reguladores.